上海局对证券经纪人邵某某采取责令改正措施

关于对邵某某采取责令改正措施的决定

邵某某：

经查，我局发现你作为T证券股份有限公司上海民生路证券营业部证券经纪人期间，存在向客户推荐股票的行为。

上述情况不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2020]20号修订）第九条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2020]66号修订)第七条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订，以下简称《合规管理办法》）第十条第二款的规定。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。你应高度重视上述问题，加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，于收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2022年10月13日

更多违法违规分析、规则解读，可扫描下方二维码关注公众号“壹口合规”，商务合作、信息共享可扫码添加作者！

知识星球《壹口合规》已正式开通，加入后可获取海量资料：